這些表格使用於一般的賬戶活動與更新,包括帳戶資產轉移,賬戶連結與在賬戶中增加新功能,例如申請支票與融資融券。
表格中心
點選下面的菜單或搜尋欄來找尋您需要的表格。
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1. 填完表格
2. 並在表格上簽名
3. 郵寄或送至您的當地分行
Option Applications (期權申請表)
(PDF)
為新的或已有的賬戶要求期權交易。監管人賬戶和合格的退休計劃（個人退休賬戶除外）受限于賣出持保買權。注：非美國居民國際賬戶目前尚不可申請四級期權交易。
Non-US Person Brokerage Account Contact Information Update (非美國居民賬戶通訊資料更改表)
(PDF)
使用此表更改非美國居民經紀賬戶通訊資料。
Account Linking Request (賬户串联申请)
(PDF)
被授权的主要賬户持有人有权进入第二賬户并进行交易。仅有非专业賬户可以串联，包括个人賬户，共同賬户，监管賬户，以及所有类型的个人退休賬户和信托賬户。
Account Transfer Reimbursement Request（賬戶轉移費用返還申請）
(PDF)
當您轉移賬戶中$10000或更多金額至史考特賬戶時，請填寫此表以獲得高達$100 由其他經紀收取的賬戶轉移費退費。
Authorization to Wire Brokerage Funds(經紀帳戶電匯資金授權書）
(PDF)
由您的史考特賬戶電匯資金到銀行或其他金融機構。國內電匯收費$25.00,國際電匯收費$40.00。
Authorization to Transfer Cash/Securities (Internal Transfer) (現金/證券轉移授權書)
(PDF)
使用此表將現金或證券從一個史考特賬戶轉至另一個史考特賬戶 (內部轉移)
點擊一種賬戶類型，獲得必要的賬戶開設指南和表格。要獲得額外功能，比如賬戶串聯，期權或者交易授權，請到 "表格類型" 標簽並點擊 "賬戶功能和更新"。
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Option Applications (期權申請表)
(PDF)
為新的或已有的賬戶要求期權交易。監管人賬戶和合格的退休計劃（個人退休賬戶除外）受限于賣出持保買權。注：非美國居民國際賬戶目前尚不可申請四級期權交易。
Non-US Person Brokerage Account Contact Information Update (非美國居民賬戶通訊資料更改表)
(PDF)
使用此表更改非美國居民經紀賬戶通訊資料。
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Account Opening Instructions - Individual/Joint (填表指南---個人賬戶/共同賬戶)
(PDF)
用於開設個人或共同帳戶可列印的填表指南，包括條件、表格及其他開戶相關檔。
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Traditional IRA Agreement and Disclosures (傳統退休賬戶合約書和公開聲明)
(PDF)
在您簽署傳統退休賬戶申請表之前,請閱讀此合約書與公開聲明。您不需繳交此文件。
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Account Opening Instructions – Custodial Account (賬戶開設指南---託管賬戶)
(PDF)
用於開設託管賬戶可列印的填表指南，包括條件、表格及其他開戶相關檔。
Account Opening Instructions - Conservatorship or Guardianship (賬戶開設指南---接管或監護賬戶)
(PDF)
用於開設接管或監護賬戶可列印的填表指南，包括條件、表格及其他開戶相關檔。
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Account Opening Instructions - Coverdell ESA Account (賬戶開設指南---教育儲蓄賬戶)
(PDF)
可列印的填表指南，包括條件、表格及其他開戶相關檔。
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Account Opening Instructions – Investment Club (賬戶開設指南---投資俱樂部賬戶)
(PDF)
可列印的填表指南，用於開設投資俱樂部賬戶，包括條件、表格及其它開戶相關檔。
Account Opening Instruction – Partnership/Limited Partnership (賬戶開設指南---合夥人/有限合夥人賬戶)
(PDF)
可列印的填表指南，用於開設合夥人賬戶，包括條件、表格及其它開戶相關檔。
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雇員開設賬戶:
Account Opening Instructions - SIMPLE IRA Account (賬戶開設指南---SIMPLE 雇員開設退休賬戶)
(PDF)
可列印的填表指南，包括條件、表格及其他開戶相關檔。
SIMPLE IRA Agreement & Disclosures（SIMPLE退休賬戶合約書與公開說明）
(PDF)
在簽署申請之前請閱讀合約書與公開說明，並獲得一份複本以作備份。您無需交回此檔。
雇主建立計劃:
Account Opening Instructions - SIMPLE IRA Account (賬戶開設指南---SIMPLE 雇主開設退休賬戶)
(PDF)
可列印的填表指南，包括條件、表格及其他開戶相關檔。
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Account Opening Instructions – Sole Proprietorship (賬戶開設指南 – 獨資業主)
(PDF)
用於開設獨資業主賬戶的可列印填表指南，包括條件、表格及其他開戶相關檔。
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Account Opening Instructions – Association or Non-Corporate Organization (賬戶開設指南 – 協會或非公司組織)
(PDF)
用於開設協會或非公司組織賬戶的可列印填表指南，包括條件、表格及其他開戶相關檔。
Association or Non-Corporate Organization Account Certificate（協會賬戶或非公司組織賬戶認證書）
(PDF)
此表格用於開設代表非公司型商業的賬戶。
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Account Opening Instructions - Qualified Plan Account (賬戶開設指南---合格退休計畫賬戶)
(PDF)
用於開設合格退休計畫賬戶的可列印填表指南，包括條件、表格及其他開戶相關檔。
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遺產賬戶的建立並不總是必須的；您可以有權分配現有賬戶的資產。因為表格和文件的要求在變化，請聯系您的當地分行以獲得幫助。
以下表格僅為史考特銀行賬戶所用。要使用經紀賬戶表格，請瀏覽其他類表格中心表格。
Authorization to Transfer Cash（現金轉移授權書）
(PDF)
通過完成此表格，將現金從史考特銀行賬戶轉移至史考特銀行或史考特經紀賬戶，或從史考特經紀賬戶轉移至史考特銀行賬戶。
Bank Payable on Death Beneficiary Plan Agreement (銀行死亡支付協議書)
(PDF)
銀行死亡支付是一個受益人計劃，它是在最後一個賬戶持有人去世的情況下，保障您賬戶資產的計劃。該計劃只提供給個人或者共同賬戶。
選擇下面的表格類型。 請至 "新賬戶表格" 選擇新賬戶開戶所需表格。
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Option Applications (期權申請表)
(PDF)
為新的或已有的賬戶要求期權交易。監管人賬戶和合格的退休計劃（個人退休賬戶除外）受限于賣出持保買權。注：非美國居民國際賬戶目前尚不可申請四級期權交易。
Non-US Person Brokerage Account Contact Information Update (非美國居民賬戶通訊資料更改表)
(PDF)
使用此表更改非美國居民經紀賬戶通訊資料。
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Account Linking Request (賬户串联申请)
(PDF)
被授权的主要賬户持有人有权进入第二賬户并进行交易。仅有非专业賬户可以串联，包括个人賬户，共同賬户，监管賬户，以及所有类型的个人退休賬户和信托賬户。
Option Applications (期權申請表)
(PDF)
為新的或已有的賬戶要求期權交易。監管人賬戶和合格的退休計劃（個人退休賬戶除外）受限于賣出持保買權。注：非美國居民國際賬戶目前尚不可申請四級期權交易。
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Authorization to Wire Brokerage Funds(經紀帳戶電匯資金授權書）
(PDF)
由您的史考特賬戶電匯資金到銀行或其他金融機構。國內電匯收費$25.00,國際電匯收費$40.00。
Sole Proprietorship - Cashiering（獨資業主聲明書）
(PDF)
若您是獨資企業的持有人或管理者，您可以用這份表格由獨資企業的支票賬戶存入資金到個人賬戶，和/或從您的支票賬戶存入資金到獨資企業賬戶。
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Account Transfer Reimbursement Request（賬戶轉移費用返還申請）
(PDF)
當您轉移賬戶中$10000或更多金額至史考特賬戶時，請填寫此表以獲得高達$100 由其他經紀收取的賬戶轉移費退費。
Authorization to Transfer Cash/Securities (Internal Transfer) (現金/證券轉移授權書)
(PDF)
使用此表將現金或證券從一個史考特賬戶轉至另一個史考特賬戶 (內部轉移)
Authorization to Wire Brokerage Funds(經紀帳戶電匯資金授權書）
(PDF)
由您的史考特賬戶電匯資金到銀行或其他金融機構。國內電匯收費$25.00,國際電匯收費$40.00。
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Authorization to Wire Brokerage Funds(經紀帳戶電匯資金授權書）
(PDF)
由您的史考特賬戶電匯資金到銀行或其他金融機構。國內電匯收費$25.00,國際電匯收費$40.00。
Authorization to Transfer Cash/Securities (Internal Transfer) (現金/證券轉移授權書)
(PDF)
使用此表將現金或證券從一個史考特賬戶轉至另一個史考特賬戶 (內部轉移)
Authorization & Third Party Release to Deposit Certificates (股票憑證存入和第三方轉讓授權書)
(PDF)
此表用於憑證的存入導致的所有權部分變更，如將個人註冊的憑證存入該人的共同經紀帳戶。
Mutual Fund Certificate Registration Authorization (LOI)（共同基金憑證註冊授權書）
(PDF)
授權一個基金公司作為監管人重新註冊一個史考特賬戶。
Mutual Fund Authorization to Change Dividend and/or Capital Gains（共同基金更改股息股利/資產增值授權表）
(PDF)
填写此表格以更改您目前的股息股利和/或资产增值选择。
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Mutual Fund Authorization to Change Dividend and/or Capital Gains（共同基金更改股息股利/資產增值授權表）
(PDF)
填写此表格以更改您目前的股息股利和/或资产增值选择。
Mutual Fund Certificate Registration Authorization (LOI)（共同基金憑證註冊授權書）
(PDF)
授權一個基金公司作為監管人重新註冊一個史考特賬戶。
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Calculation for Required Minimum Distribution（退休帳戶最低分配計算表）
(PDF)
此表格用於因報稅需要計算最低分配。要取得資金分配，您必須完成一份資金分配表格。
IRA Recharacterization（退休賬戶重新定性表格） ,Scottrade 305
(PDF)
將先前轉換的基金由羅斯退休賬戶轉至傳統退休賬戶或從傳統賬戶中將本年的存入金轉至羅斯退休賬戶。
按字母順序排列。請至 "新賬戶表格" 選擇新賬戶開戶所需表格。
A
Account Linking Request (賬户串联申请)
(PDF)
被授权的主要賬户持有人有权进入第二賬户并进行交易。仅有非专业賬户可以串联，包括个人賬户，共同賬户，监管賬户，以及所有类型的个人退休賬户和信托賬户。
Account Transfer Reimbursement Request（賬戶轉移費用返還申請）
(PDF)
當您轉移賬戶中$10000或更多金額至史考特賬戶時，請填寫此表以獲得高達$100 由其他經紀收取的賬戶轉移費退費。
Association or Non-Corporate Organization Account Certificate（協會賬戶或非公司組織賬戶認證書）
(PDF)
此表格用於開設代表非公司型商業的賬戶。
Authorization & Third Party Release to Deposit Certificates (股票憑證存入和第三方轉讓授權書)
(PDF)
此表用於憑證的存入導致的所有權部分變更，如將個人註冊的憑證存入該人的共同經紀帳戶。
Authorization to Accept Distribution from Trust/Estate Account
(PDF)
Use this form to transfer assets from a trust or estate account to a Scottrade account.
Authorization to Transfer Cash/Securities (Internal Transfer) (現金/證券轉移授權書)
(PDF)
使用此表將現金或證券從一個史考特賬戶轉至另一個史考特賬戶 (內部轉移)
Authorization to Wire Brokerage Funds(經紀帳戶電匯資金授權書）
(PDF)
由您的史考特賬戶電匯資金到銀行或其他金融機構。國內電匯收費$25.00,國際電匯收費$40.00。
C
Calculation for Required Minimum Distribution（退休帳戶最低分配計算表）
(PDF)
此表格用於因報稅需要計算最低分配。要取得資金分配，您必須完成一份資金分配表格。
Co-Applicant Page for Brokerage Account Application (經紀賬戶申請表共同申請人信息)
(PDF)
這是給賬戶共同申請人額外的補充表格，請與經紀賬戶申請表一起提交。
Coverdell ESA Disclosure Statement Amendment(教育儲蓄賬戶公開聲明修訂）
(PDF)
Coverdell ESA Disclosure Statement Amendment(教育儲蓄賬戶公開聲明修訂）
D
Designation of Successor Custodian（繼承監管人指定表申請表）
(PDF)
直到最初監管人被移除，以書面形式退除，或能力不夠或死亡，指定才開始生效。這並不是一個替代監管人的指定。
E
F
I
International Account FAQ (English Version)
(PDF)
Download International Account FAQ (English Version)
IRA Recharacterization（退休賬戶重新定性表格） ,Scottrade 305
(PDF)
將先前轉換的基金由羅斯退休賬戶轉至傳統退休賬戶或從傳統賬戶中將本年的存入金轉至羅斯退休賬戶。
Irrevocable Stock or Bond Power （不可撤銷股票憑證或債券轉讓授權書）
(PDF)
不可撤換股票憑證或債券轉讓授權書是在客戶忘記在證券上簽名或簽名不正確時使用，這份表格上的簽字代表在檔上的簽名。
L
M
Master And Fee Collection Account Application(企業及費用收集賬戶申請）
(PDF)
Master And Fee Collection Account Application(企業及費用收集賬戶申請）
Mutual Fund Authorization to Change Dividend and/or Capital Gains（共同基金更改股息股利/資產增值授權表）
(PDF)
填写此表格以更改您目前的股息股利和/或资产增值选择。
Mutual Fund Certificate Registration Authorization (LOI)（共同基金憑證註冊授權書）
(PDF)
授權一個基金公司作為監管人重新註冊一個史考特賬戶。
N
Non-US Person Brokerage Account Contact Information Update (非美國居民賬戶通訊資料更改表)
(PDF)
使用此表更改非美國居民經紀賬戶通訊資料。
O
Online Security Guarantee (網路安全保證)
(PDF)
爲給與您最大的信息信心，我們推出史考特網路安全保證。 為新的或已存在的賬戶要求期權交易。監管人賬戶和合格的退休計劃（個人退休賬戶除外）受限于賣出持保買權。
Option Applications (期權申請表)
(PDF)
為新的或已有的賬戶要求期權交易。監管人賬戶和合格的退休計劃（個人退休賬戶除外）受限于賣出持保買權。注：非美國居民國際賬戶目前尚不可申請四級期權交易。
P
R
S
Sole Proprietorship - Cashiering（獨資業主聲明書）
(PDF)
若您是獨資企業的持有人或管理者，您可以用這份表格由獨資企業的支票賬戶存入資金到個人賬戶，和/或從您的支票賬戶存入資金到獨資企業賬戶。
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